澳大利亚当地币安子公司因客户入职失败被罚款 690 万美元

澳大利亚一家法院因错误分类零售客户并使他们接触高风险加密产品而下令币安澳大利亚衍生品公司支付 690 万美元。

世界标准时间 3 月 27 日上午 11:53 更新：本文已更新，包含币安发言人的评论。

澳大利亚联邦法院已命令 Oztures Trading Pty Ltd（以 Binance Australia Derivatives 名义进行交易）支付 1000 万澳元（690 万美元）的罚款，此前该公司承认对其超过 85% 的澳大利亚客户群进行了错误分类，并在没有必要保护的情况下让散户投资者接触高风险的加密货币衍生品。

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）表示，受影响群体包括524名散户投资者，他们在2022年7月至2023年4月期间被错误地视为批发客户。这些客户后来遭受了630万澳元的交易损失，并支付了260万澳元的费用。

币安还在一份商定事实声明中承认了多项合规失败，包括未向零售客户提供产品披露声明、未确定目标市场以及未维持合规的内部争议解决系统。

币安的本地衍生品部门于 2023 年 11 月向受影响的客户支付了约 900 万美元的赔偿，在此基础上还施加了新的罚款。

在对币安澳大利亚衍生品公司在澳大利亚的业务（包括其零售和批发客户的分类）进行审查后，该国证券监管机构于 2023 年 4 月取消了该公司的许可证。

币安在商定的事实声明中承认员工培训不佳和客户入职失败，包括允许成熟的投资者在多项选择测验中进行无限次尝试，直到他们达到币安的及格分数，从而授予他们成熟的投资者身份。

在 524 名用户中，有 460 人被错误地归类为成熟投资者，33 人被错误地归类为满足个人财富测试。

该公司还承认未能向零售客户提供产品披露声明、未维持合规的内部争议解决系统、未遵守澳大利亚金融服务牌照条件以及对员工培训不足。

ASIC 表示，币安的高级合规人员对客户申请的监管“不充分”，进一步削弱了入职和分类流程。

ASIC 主席乔·朗戈 (Joe Longo) 表示：“币安的缺陷导致超过 85% 的澳大利亚客户群接触到了他们本不应该接触到的高风险产品。”他补充说，这是“对希望在澳大利亚开设店铺的全球金融服务实体发出的明确警告”。

此前，澳大利亚交易报告和分析中心于 2025 年 8 月对另一家与币安有关联的澳大利亚实体 Investbybit Pty Ltd 采取了单独行动，命令其就反洗钱和反恐融资问题任命一名外部审计师。

消息来源：CoinTelegraph

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